公募再曝老鼠仓 原上投摩根基金经理涉案

　　新年伊始，上投摩根却陷入舆论漩涡。起因于中国裁判文书网于2020年1月8日披露的上海市第一中级人民法院一份刑事判决书，即“吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事判决书”（下称《判决书》）。

　　据报道，《判决书》中提及的某公募基金即上投摩根基金。上投摩根基金成立于2004年5月。总部位于上海，注册资本2.5亿元人民币。其中上海国际信托出资占比51%，摩根大通旗下摩根资产管理出资占比49%。外方总经理王大智，2019年5月31日刚刚上任，曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。

　　老鼠仓案发双双陷囹圄

　　据《判决书》披露，某公募基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向对方透露交易股票未公开信息，利用对方母亲账户非法交易金额超4300万元，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。最终，两人因老鼠仓案发双双陷入囹圄。

　　《判决书》表示，上海市人民检察院第一分院以沪检一分诉刑诉[2019]218号起诉书指控被告人吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪，于2019年8月30日向该院提起公诉。

　　该院受理后依法组成合议庭，于2019年9月29日公开开庭进行了审理。上海市人民检察院第一分院指派检察员张政斌出庭支持公诉。被告人吴文哲及其辩护人寇树才、虞佳臻、被告人侯宇洁及其辩护人王霞云、顾天宇均到庭参加诉讼。现已审理终结。

　　上海市人民检察院第一分院指控：2015年1月9日至2017年1月15日，被告人吴文哲先后担任XX基金管理有限公司“XX成长先锋基金”（以下简称成长先锋基金）、“XX卓越制造基金”（以下简称卓越制造基金）基金经理。

　　期间，吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系，向侯透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息，由侯宇洁使用实际控制的“王某”证券账户，先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只，交易金额人民币4377.73万元（以下币种均为人民币），合计亏损157.19万元。

　　2019年1月9日，被告人吴文哲、侯宇洁接公安机关电话通知后分别到案，但均否认上述犯罪事实。审查起诉期间，吴文哲供认利用未公开信息帮助侯宇洁进行股票交易；庭审中，吴文哲、侯宇洁均承认曾将侯母王某的证券账户交吴文哲操作。

　　经对侯宇洁实际控制的其母王某的东方证券(行情600958,诊股)账户、长江证券(行情000783,诊股)账户股票交易记录与“成长先锋基金”和“卓越制造基金”的股票交易记录进行比对查证，在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间，“王某”账户共交易股票106只，符合趋同交易特征的股票共计54只，趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元，其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元，卖出趋同股票的成交金额为1595万余元，合计亏损162万余元。

　　法院认为，被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开交易信息，违反规定，帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。

　　最终，法院判决吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪，均判处有期徒刑一年，并处罚金五万元，刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起-2020年1月8日止。

　　卓越制造基金至今仍亏损

　　此外，《判决书》显示，吴文哲于2015年1月9日至2017年1月16日期间担任XX基金管理有限公司“成长先锋基金”基金经理，负责该基金的具体投资事项。在吴文哲担任基金经理期间，不仅仅是老鼠仓出现了亏损，任内两只基金同样也曝出巨亏。上述两只基金的任职回报分别为-23.56%和-34%，年化回报分别亏损12.44%和21.01%，在同类基金排名中处于落后位置，分别是430/442t 76/84。