10个月后才报告、股东质押股权竟不知情？这家券商因此吃张监管函

　　日前，北京证监局披露了对国都证券的行政监管措施，北京证监局表示，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。而在北京证监局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。上述行为反映出国都证券内部控制不完善，因此要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。

　　1月15日，国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告，2019年营业总收入为13.97亿元，净利润为5.39亿元。而2018年营业收入5.57亿元，净利润为亏损1.48亿元。

　　时隔10个月才报告股东质押情况

　　2019年1月，股权被股东质押，直到被监管问询后，才报告相关质押情况，已经过了10个月。

　　北京证监局披露的对国都证券的行政监管措施表示，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。而在北京证监局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。

　　北京证监局表示，上述行为反映出国都证券内部控制不完善，因此，对国都证券采取责令改正的行政监管措施，国都证券应完善内部控制，做好股权管理工作。

　　“质押所持有的证券公司股权，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司。公司竟然在10个月后才报告，也确实反映在股权管理上存在漏洞，内部合规意识还需要提高。”有业内人士这样点评。

　　国都证券2019年中报显示，普通股前十名股东中，深圳市华融泰资产管理有限公司位列第九，持股2.2亿股，持股比例为3.7736%，且均为限售股份。不过，就在今年1月7日，国都证券发布了股票解除限售公告，有4位股东合计近7.89亿股限售股解除限售，占公司总股本13.5385%，可转让时间为2020年1月10日，其中就包括深圳市华融泰资产管理有限公司持有的2.2亿股。

　　2019年业绩终于扭亏为盈

　　国都证券是2001年12月28日成立的综合性证券公司，注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本变更为46亿元。2015年12月31日完成增资扩股，注册资本增至53亿元。2017年3月31日，国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市。

　　不过挂牌上市后，国都证券的业绩出现波动。2016年至2018年，营业收入分别为15.65亿元、16.75亿元和5.57亿元，净利润分别为6.80元、7.30亿元和-1.48亿元。而2018年发生亏损主要就是自营拖累和资管“埋雷”。

　　2019年证券市场行情转暖，交投活跃，股债市场主要指数均有所上涨，国都证券业绩也逐渐回暖。2019年中报显示，公司实现营业收入9.07亿元，比上年同期增加6.28亿元，同比增加225.20%；净利润4.36亿元，同比增加1675.73%。

　　1月15日，国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告，2019年营业总收入为13.97亿元，净利润为5.39亿元。

　　上述公告进一步显示，在13.97亿元的营业收入中，投资收益贡献最大，实现5.03亿元，占比36%；其次是利息净收入2.5亿元，经纪业务手续费净收入2.48亿元，上述三大收入来源合计占比逾七成。