全国股转公司发布实施分层指南 进一步规范分层调整业务流程

　　本网讯 见习记者张弛报道 为规范挂牌公司分层调整业务流程，明确各市场主体在分层调整流程中的权利义务，进一步完善新三板市场分层制度，全国股转公司配套《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层办法》），制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》（以下简称《分层指南》），于2020年4月30日起发布实施。

　　记者了解到，《分层指南》与改革后分层调整工作的新规定、新要求相衔接，在总结近来年分层调整工作实践经验的基础上，对相关业务流程进行了优化，适用于符合条件的基础层公司申请进入创新层、触发定期降层情形的创新层和精选层公司调出所在层级等定期调层，以及创新层和精选层公司的即时降层。申请挂牌并进入创新层、创新层挂牌公司公开发行并进入精选层两类情形，适用全国股转公司其他业务规则进行层级调整。

　　具体来看，《分层指南》的主要内容包括以下四方面。一是细化《分层办法》规定的层级调整业务流程和办理时点，确保层级调整平稳运行。二是明确层级调整过程中的信息披露、精选层降层风险警示和停复牌、主办券商核查等要求，切实保护投资者权益。三是落实层级调整应当经挂牌委员会审议的新规定，做好分层调整各项程序与挂牌委员会审议的衔接安排。四是明确《分层办法》中合格投资者认定等部分指标的适用口径，便于市场各方据此开展市场层级调整的相关工作。

　　此外，为统筹做好新冠肺炎疫情防控与市场分层定期调整工作，2020年新三板市场分层定期调整实行“一次调整，分批实施”。其中，第一批申请进入创新层的挂牌公司董事会秘书可以暂未取得任职资格；挂牌公司应在提交申请前完成聘任程序，并承诺自2020年首期董事会秘书资格考试举行起的3个月内其董事会秘书具备任职资格。第二批和第三批调整涉及的董事会秘书资格有关安排，在相应各批实施前另行通知。

　　全国股转公司有关负责人表示，全国股转公司将于4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整，并实行“一次调整，分批实施”。各市场主体可按照《分层办法》《分层指南》和前期有关通知的要求，做好相关准备工作。全国股转公司将通过安排专人对接咨询、开展分层调整实务操作线上培训等方式，服务市场各方，保障分层调整工作顺利实施。